第一章 總則
第一條 為加強和規范中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)科技計劃）監督工作，根據《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見(jiàn)》(國發(fā)[2014]11號)、《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)[2014]64號）和有關(guān)法律法規，制定本規定。
第二條 本規定所指監督是指按照有關(guān)規章制度，對科技計劃、項目、資金的管理和執行情況所開(kāi)展的檢查、督導和問(wèn)責，以促進(jìn)管理的科學(xué)規范、公平公開(kāi)，提高財政科技資金使用效益。
第三條 監督的主要內容包括：
（一）科技計劃相關(guān)管理部門(mén)管理科技計劃及資源配置的科學(xué)性、規范性，科技計劃的實(shí)施績(jì)效；
（二）項目管理專(zhuān)業(yè)機構管理工作的科學(xué)性、規范性，及其在項目管理過(guò)程中的履職盡責和績(jì)效情況；
（三）項目承擔單位法人責任制落實(shí)情況、項目執行情況及資金的管理使用情況；
（四）參與科技計劃、項目咨詢(xún)評審和監督工作的專(zhuān)家，以及支撐機構的履職盡責情況；
（五）科研人員在項目實(shí)施和資金管理使用中的科研誠信和履職盡責情況。
第四條 監督工作應當遵循以下原則：
（一）堅持決策、執行、監督相互制約又相互協(xié)調。監督工作既要將有關(guān)內容和要求融入管理工作，又獨立于管理工作開(kāi)展，確保客觀(guān)、公正。
（二）堅持遵循規律。根據科技計劃、項目的性質(zhì)和特點(diǎn)，分類(lèi)開(kāi)展監督工作，既強化監督的剛性要求，又要發(fā)揮監督的督導和服務(wù)功能。
（三）堅持分層分級監督。結合科技計劃管理層級，實(shí)行分層分級監督機制，強化事中、事后監督和績(jì)效評估評價(jià)，加強責任倒查，突出對關(guān)鍵環(huán)節的監督。
（四）堅持內部管理與外部監督相結合。在完善有關(guān)規章制度的基礎上，強化內部管理、法人負責和科研人員自律，加強公開(kāi)公示和外部監督，減少對正常科技管理和科研活動(dòng)的影響。
（五）堅持績(jì)效導向。加強績(jì)效評估評價(jià)，強化監督結果運用，完善考核問(wèn)責機制，加大對違規行為的懲處力度，突出有力有效，構建科研信用體系，促進(jìn)管理優(yōu)化。
第二章 職責
第五條 各類(lèi)科技計劃、項目組織實(shí)施的各個(gè)環(huán)節都應當明確責任主體。按照誰(shuí)主責誰(shuí)接受監督、權責對等的原則，各責任主體都要自覺(jué)接受監督。
第六條 明確各監督主體的責任，科技部和財政部、有關(guān)部門(mén)和地方、項目管理專(zhuān)業(yè)機構以及項目承擔單位等各監督主體，對受其管理或委托的責任主體履職盡責情況進(jìn)行監督、評價(jià)、問(wèn)責。
第七條 科技部、財政部是監督工作的牽頭部門(mén)，主要監督職責包括：
（一）研究制定監督相關(guān)管理制度規范；
（二）加強監督工作的統籌協(xié)調、綜合指導和基礎能力建設；
（三）組織開(kāi)展對科技計劃需求征集和凝練、實(shí)施方案編制、項目管理專(zhuān)業(yè)機構遴選和委托等重點(diǎn)環(huán)節管理工作規范性和科學(xué)性的監督，開(kāi)展對科技計劃目標實(shí)現、結果產(chǎn)出、效果和影響等績(jì)效評估評價(jià)；
（四）組織開(kāi)展對戰略咨詢(xún)和綜合評審委員會(huì )履職的獨立、客觀(guān)、公正性，以及廉潔自律、保密制度和回避規則遵守和執行情況等監督；
（五）組織開(kāi)展對項目管理專(zhuān)業(yè)機構的法人治理和內部管理、項目管理的規范性和有效性監督；
（六）會(huì )同有關(guān)部門(mén)對項目和資金管理使用情況開(kāi)展隨機抽查；
（七）加強監督結果的反饋和運用，建立統一的科研信用體系。
第八條 有關(guān)部門(mén)和地方應當加強監督工作，主要監督職責包括：
（一）按照有關(guān)科技計劃管理職責，加強對相關(guān)科技計劃、項目和資金的監督；
（二）負責組織對承擔科技計劃、項目的所屬單位日常管理和監督，配合相關(guān)監督主體對所屬單位存在的重點(diǎn)問(wèn)題和線(xiàn)索進(jìn)行核查；
（三）加強對所屬單位作為項目管理專(zhuān)業(yè)機構建設、日常運行的管理和監督；
（四）參與對相關(guān)領(lǐng)域科技計劃、項目的研發(fā)質(zhì)量、成果轉化應用以及績(jì)效目標實(shí)現等績(jì)效評估評價(jià)；
（五）配合科技部、財政部開(kāi)展相關(guān)監督工作。
第九條 項目管理專(zhuān)業(yè)機構主要負責對科技計劃、項目的日常監督，主要監督職責包括：
（一）開(kāi)展對相關(guān)項目和資金使用管理情況監督；
（二）開(kāi)展對相關(guān)項目的績(jì)效評估評價(jià)；
（三）開(kāi)展對參與項目立項、過(guò)程管理和驗收等咨詢(xún)評審專(zhuān)家履職盡責情況的監督。
第十條 項目承擔單位是項目實(shí)施主體，主要監督職責包括：
（一）負責對項目實(shí)施及資金使用情況的日常監督和管理；
（二）開(kāi)展科研人員遵規守紀宣傳和培訓，強化科研人員自律意識和科研誠信。
第十一條 科技部、財政部牽頭建立部門(mén)間會(huì )商機制，加強監督制度、年度計劃、結果運用等的統籌協(xié)調，重大事項向國家科技計劃管理部際聯(lián)席會(huì )議報告。
第十二條 科技部、財政部，有關(guān)部門(mén)和地方以及項目管理專(zhuān)業(yè)機構等各監督主體都應接受審計、紀檢等部門(mén)監督。
第三章 內部管理和自律
第十三條 科技計劃、項目管理各責任主體應積極履行職責，將監督工作融于科技計劃、項目管理工作中，通過(guò)制度規范建設、履行法人責任、強化內部控制和自律等，實(shí)現科學(xué)決策，規范管理。
第十四條 按照監督與科技計劃、項目管理同步部署的原則，各類(lèi)科技計劃、項目管理應當建立健全計劃、項目及資金管理制度，制定相關(guān)實(shí)施細則或工作規范，將監督內容和要求納入其中，明確計劃和項目立項、項目管理專(zhuān)業(yè)機構遴選和管理、專(zhuān)家遴選和使用、項目組織實(shí)施、驗收和績(jì)效評估評價(jià)、成果匯交等各個(gè)環(huán)節的具體流程、責任主體以及監督主體，強化管理的制度化、規范化。
第十五條 在科技計劃、項目管理過(guò)程中，涉及工作委托和任務(wù)下達的，應按照有關(guān)要求，在合同（任務(wù)書(shū)、協(xié)議等）中約定工作任務(wù)、考核目標和指標、監督考核方式、違約責任等具體事項，明晰各方責、權、利，為監督工作提供依據。
第十六條 項目管理專(zhuān)業(yè)機構應當完善法人治理結構，建立健全機構管理和運行的各類(lèi)規章制度，提高專(zhuān)業(yè)化管理水平。
項目承擔單位要強化法人責任，切實(shí)履行在項目申請、組織實(shí)施、驗收和科研資金使用等方面的管理職責，加強支撐服務(wù)條件建設，提高管理能力和服務(wù)水平。
第十七條 各責任主體應當按照國家有關(guān)規定，結合單位實(shí)際情況，建立健全內部風(fēng)險防控和監管體系。建立監督制約機制，明確內部監督機構或專(zhuān)門(mén)人員的監督職責，確保不相容崗位相互分離。建立常態(tài)化的自查自糾機制，加強內部審查，督促依法合規開(kāi)展工作，嚴肅查處違規行為。
第十八條 實(shí)施全過(guò)程“痕跡化”管理。各責任主體應當加強科技計劃、項目管理工作的日常記錄和資料歸檔，按科技計劃管理要求將相關(guān)管理信息納入國家科技管理信息系統。
第十九條 科技計劃、項目管理實(shí)行報告制度。各責任主體應當按照相關(guān)管理規定，定期報告科技計劃、項目實(shí)施進(jìn)展、資金使用和組織管理等相關(guān)工作情況。遇有重大事項或特殊情況，應及時(shí)報告。
第二十條 科技部、財政部建立國家科技專(zhuān)家數據庫，建立健全專(zhuān)家管理制度和工作規范。專(zhuān)家選擇應當從國家科技專(zhuān)家庫中隨機抽取，專(zhuān)家管理實(shí)行輪換、調整機制和回避制度。
第二十一條 科研人員和專(zhuān)家要弘揚科學(xué)精神，恪守科研誠信，強化責任意識，嚴格遵守科技計劃、項目和資金管理的各項規定，自覺(jué)接受有關(guān)方面的監督。
第四章 公開(kāi)公示
第二十二條 按照“公開(kāi)為常態(tài)，不公開(kāi)為例外”的原則，各責任主體和監督主體都要建立公開(kāi)公示制度，明確公開(kāi)公示事項、渠道、時(shí)限等管理內容和要求。
第二十三條 科技計劃相關(guān)管理部門(mén)、項目管理專(zhuān)業(yè)機構根據相關(guān)規定，應當將相關(guān)管理制度和規范、項目立項和資金安排、驗收結果、績(jì)效評價(jià)和監督報告以及專(zhuān)家管理和使用等信息，在國家科技管理信息系統或政府官方網(wǎng)站上，及時(shí)主動(dòng)向全社會(huì )公開(kāi)，接受各方監督。涉密及法律法規另有規定的除外。
第二十四條 項目承擔單位應當在單位內部公開(kāi)項目立項、主要研究人員、科研資金使用、項目合作單位、大型儀器設備購置以及項目研究成果情況等信息，接受內部監督。
第二十五條 公開(kāi)公示應注重時(shí)效性。項目指南發(fā)布日到項目申報受理截止日，原則上不少于50天；各類(lèi)事項公示時(shí)間一般不少于5個(gè)工作日。
第二十六條 各責任主體應重視公眾和輿論監督，聽(tīng)取意見(jiàn)，推動(dòng)和改進(jìn)有關(guān)工作。
第五章 外部監督
第二十七條 在各責任主體內部管理基礎上，各監督主體根據職責和實(shí)際需要，開(kāi)展外部監督。
監督對象的選擇應當根據工作需要，采用隨機抽取和對風(fēng)險度高、受理舉報等重點(diǎn)抽取相結合的方式，合理確定對項目管理專(zhuān)業(yè)機構和項目承擔單位開(kāi)展現場(chǎng)監督的比例。
第二十八條 各監督主體應當根據職責分別制定年度監督工作計劃方案，明確監督對象、內容、時(shí)間、方式、實(shí)施主體和結果要求等。
科技部和財政部加強各監督主體年度監督工作計劃的銜接，避免重復開(kāi)展監督。
第二十九條 現場(chǎng)監督一般應集中時(shí)間開(kāi)展，加強項目執行情況和資金管理使用監督的協(xié)同。原則上，對一個(gè)項目執行情況現場(chǎng)監督一年內不超過(guò)1次，執行期3年以?xún)鹊捻椖吭瓌t上執行情況現場(chǎng)監督只進(jìn)行1次。
對風(fēng)險較高、信用等級差的項目承擔單位及其承擔的項目，可加大監督頻次。
第三十條 外部監督一般采取專(zhuān)項檢查、專(zhuān)項審計、績(jì)效評估評價(jià)等方式。
專(zhuān)項檢查重點(diǎn)是對相關(guān)責任主體落實(shí)法人責任、建立健全內部管理機制、執行國家有關(guān)財經(jīng)法規和科研資金管理規定、項目管理和科研資金使用情況等進(jìn)行檢查。
專(zhuān)項審計重點(diǎn)是對科研資金使用的合法性、合規性和合理性以及內部管理有效性進(jìn)行審計。一般委托具備相應能力和條件的機構開(kāi)展。
績(jì)效評估評價(jià)重點(diǎn)是對科技計劃和項目組織實(shí)施，以及項目管理專(zhuān)業(yè)機構履職盡責進(jìn)行績(jì)效評估評價(jià)。績(jì)效評估評價(jià)內容一般包括目標實(shí)現、資源配置、管理與實(shí)施、效果與影響等。績(jì)效評估評價(jià)一般通過(guò)公開(kāi)競爭等方式擇優(yōu)委托第三方機構開(kāi)展。
第三十一條 各監督主體應建立公眾參與監督機制，受理投訴舉報，并按有關(guān)規定登記、分類(lèi)處理和反饋。投訴舉報事項不在權限范圍內的，應按有關(guān)規定移交相關(guān)部門(mén)或地方處理。
第三十二條 各監督主體應當對監督中發(fā)現重要問(wèn)題和線(xiàn)索的真實(shí)性、完整性進(jìn)行核實(shí)檢查。核查工作可根據需要責成有關(guān)責任主體所在法人單位或上級主管部門(mén)開(kāi)展。
第三十三條 各監督主體根據工作需要，可形成聯(lián)合監督工作組，集中開(kāi)展監督。
第三十四條 各監督主體應當加強與紀檢監察、審計等部門(mén)的協(xié)調配合，形成監督工作合力。
第六章 結果運用和信用管理
第三十五條 各監督主體針對監督中發(fā)現的問(wèn)題，按照相關(guān)制度規定下達監督結果和整改建議。相關(guān)責任主體應在規定時(shí)限內完成整改，并將整改結果書(shū)面報送有關(guān)監督主體。
有關(guān)責任主體對監督結果有異議或對處理意見(jiàn)不服的，可按相關(guān)規定申請復核和申訴。
第三十六條 建立監督結果共享制度。各監督主體應按照統一要求，將有關(guān)監督結果匯總到國家科技信息管理系統，并按規定向社會(huì )公開(kāi)。
監督結果應包括監督主體、對象、內容、時(shí)間、程序、結論和重要事項記錄等。
第三十七條 科技部、財政部會(huì )同有關(guān)部門(mén)和地方，根據監督結果和有關(guān)責任主體整改情況，提出科技計劃和項目管理專(zhuān)業(yè)機構的動(dòng)態(tài)調整意見(jiàn)，優(yōu)化科技計劃和項目管理，并將監督結果作為中央財政予以支持的重要依據；項目管理專(zhuān)業(yè)機構根據監督結果和項目承擔單位整改情況，提出項目動(dòng)態(tài)調整意見(jiàn)。
第三十八條 各監督主體應當嚴肅處理違規行為，處理結果向社會(huì )公開(kāi)。對有違規行為的項目管理專(zhuān)業(yè)機構，采取約談、通報批評、解除委托合同、追回已撥管理資金、取消項目管理專(zhuān)業(yè)機構項目管理資格等處理措施；對有違規行為的項目承擔單位和科研人員，責成項目管理專(zhuān)業(yè)機構采取約談、通報批評、暫停項目撥款、追回已撥項目資金、終止項目執行、取消項目承擔者一定期限內項目申報資格等處理措施。涉嫌違紀的移交紀檢監察部門(mén)處理，涉嫌違法犯罪的移交司法機關(guān)處理。對有違規行為的專(zhuān)家，采取給予警告、責令限期改正、通報批評、取消一定期限內咨詢(xún)評審和監督資格等處理措施。
建立責任倒查制度，針對出現的問(wèn)題倒查各責任主體及相關(guān)人員的履職盡責和廉潔自律情況，經(jīng)查實(shí)存在問(wèn)題的，依法依規追究責任。
第三十九條 科技部建立統一的科研信用管理體系，各監督主體及時(shí)記錄項目管理專(zhuān)業(yè)機構、項目承擔單位、監督支撐機構、專(zhuān)家和科研人員信用信息，實(shí)施信用管理。
第四十條 建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將信用等級作為項目管理專(zhuān)業(yè)機構遴選、項目立項及資金安排、專(zhuān)家遴選、監督支撐機構使用等管理決策重要參考。對實(shí)行間接費用管理的項目，間接費用的核定與項目承擔單位信用等級掛鉤。項目完成任務(wù)目標并通過(guò)驗收，且項目承擔單位信用評價(jià)好的，項目結余資金按規定在一定期限內由單位統籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出。
信用等級與監督頻次掛鉤。對于信用等級好的機構和人員，可減少或在一定時(shí)期內免除監督；對于信用等級差的，應作為監督重點(diǎn)，加大監督頻次。
第四十一條 加強科研信用體系與其他社會(huì )領(lǐng)域信用體系的銜接，實(shí)施聯(lián)合懲戒機制。
第四十二條 科技部會(huì )同有關(guān)部門(mén)和地方建立“黑名單”制度, 將嚴重科研不端行為、嚴重違反財經(jīng)紀律及違法的單位和個(gè)人列入“黑名單”，相關(guān)信息作為國家科技計劃、項目管理的重要決策依據。
第七章 條件保障
第四十三條 科技部、財政部應積極培育專(zhuān)業(yè)化的監督支撐機構和專(zhuān)家隊伍，嚴明工作規范和紀律，加強統一管理和培訓交流。
各監督主體應加強內部監督機構和人員能力建設，并注重發(fā)揮監督支撐機構和專(zhuān)家隊伍的作用。
第四十四條 實(shí)施監督的機構和人員，應當具備開(kāi)展工作的基本條件以及與監督工作相適應的專(zhuān)業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，獨立、客觀(guān)、公正開(kāi)展工作，按照相關(guān)要求保守秘密。涉及利益沖突的，應當回避。
第四十五條 監督工作發(fā)生的費用應由監督主體支付，不得轉嫁給被監督方。
第四十六條 科技部、財政部應依托國家科技管理信息系統，建立統一的監督信息平臺，加強監督信息共享。
各監督主體應當依托監督信息平臺開(kāi)展工作，積極運用互聯(lián)網(wǎng)和大數據技術(shù)，開(kāi)展智能監督和風(fēng)險預警，提高監督工作精準化和針對性。
第八章 附則
第四十七條 各責任主體在相關(guān)管理制度規范中，應當依據本規定明確監督內容和要求；各監督主體應當依據本規定，結合工作實(shí)際制定監督工作實(shí)施細則。
其他科技管理活動(dòng)的監督工作，可參照本規定執行。
第四十八條 本規定由科技部、財政部負責解釋?zhuān)园l(fā)布之日起實(shí)施。 | 