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各縣（市）區人民政府，市城鄉一體化示范區管委會(huì )，市人民政府有關(guān)部門(mén)，有關(guān)單位：
《焦作市科技重大專(zhuān)項管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹落實(shí)。
2017年8月15日
焦作市科技重大專(zhuān)項管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)戰略，規范市級科技重大專(zhuān)項（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)項）管理，確保科技重大專(zhuān)項項目實(shí)施質(zhì)量，特制定本辦法。
第二條 專(zhuān)項聚焦我市戰略需求和長(cháng)遠發(fā)展，支持具有全局性影響、帶動(dòng)性強的重大關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān)、重大戰略產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、重大科技工程建設等重大科技創(chuàng )新活動(dòng)，力爭取得自主知識產(chǎn)權核心技術(shù)突破，著(zhù)力解決制約經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的重大瓶頸問(wèn)題，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng )新能力和核心競爭力。
第三條 專(zhuān)項實(shí)施突出目標導向，堅持集中力量辦大事原則，嚴格控制項目數量。
第二章 組織分工
第四條 專(zhuān)項項目管理中的責任主體分為三類(lèi)：
1.焦作市科學(xué)技術(shù)局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市科技局）。
2.主管部門(mén)。指專(zhuān)項項目申請（承擔）單位所在地的縣（市）區科技主管部門(mén)。
3.申請（承擔）單位。
第五條 市科技局的主要職責：統籌安排部署和組織項目申請、立項、過(guò)程管理、驗收等工作；加強對項目主管部門(mén)、申請（承擔）單位的分類(lèi)指導；協(xié)調解決項目管理中的其他相關(guān)事項，做好項目管理的監督和跟蹤服務(wù)。
第六條 主管部門(mén)的主要職責：組織本地區項目的申請推薦，協(xié)助市科技局開(kāi)展項目的過(guò)程管理、驗收等工作；對本地區項目申請（承擔）單位進(jìn)行指導和監督，負責相關(guān)材料的審核把關(guān)和組織上報，并做好跟蹤服務(wù)，協(xié)調解決項目實(shí)施中出現的問(wèn)題；結合工作實(shí)際對項目立項、過(guò)程管理和驗收等提出合理建議。
第七條 申請（承擔）單位的主要職責：恪守科研誠信，強化責任意識，認真組織項目申請、實(shí)施、過(guò)程管理、驗收工作；加強專(zhuān)項實(shí)施支撐服務(wù)條件建設，為項目實(shí)施提供必要的研究開(kāi)發(fā)條件；客觀(guān)、真實(shí)、正確、完整填報項目申請、總結、驗收、報告等相關(guān)材料；自覺(jué)接受市科技局和主管部門(mén)的指導、監督和檢查，客觀(guān)、及時(shí)向市科技局和主管部門(mén)反映項目立項、過(guò)程管理、驗收中的問(wèn)題。
第三章 申報立項
第八條 市科技局按照市委市政府關(guān)于經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的戰略部署，結合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和科技發(fā)展規劃，在充分征求高校、科研單位、企業(yè)、相關(guān)部門(mén)、縣（市）區等方面意見(jiàn)的基礎上，發(fā)布項目申請通知和項目指南。
第九條 專(zhuān)項項目應具備以下條件：
1.項目符合國家、省和我市的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)政策；符合年度項目指南確定的重點(diǎn)支持方向；符合環(huán)境保護要求；技術(shù)先進(jìn)，創(chuàng )新性強，擁有自主知識產(chǎn)權。
2.項目促進(jìn)傳統產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)結構調整，對地方經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展具有較強帶動(dòng)作用，項目產(chǎn)品市場(chǎng)需求廣闊，具有良好的產(chǎn)業(yè)化前景，有望形成具有較大規模和較強競爭力的新興產(chǎn)業(yè)或高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群；鼓勵產(chǎn)學(xué)研合作。
3.項目實(shí)施周期一般不超過(guò)三年，投資規模合理，自籌資金到位，支持吸引金融機構和投資機構等社會(huì )投資。
4.項目尚未獲得市財政資金重點(diǎn)支持。
第十條 專(zhuān)項項目申請單位應具備以下條件：
1.在焦作市境內注冊，具有獨立法人資格的企業(yè)、科研院所、高等院校、醫療衛生機構以及其他具有研發(fā)能力的單位。
2.具有市級以上研發(fā)機構，優(yōu)先支持國家高新技術(shù)企業(yè)，省級以上知識產(chǎn)權優(yōu)勢（示范）企業(yè)、創(chuàng )新型示范（試點(diǎn)、龍頭）企業(yè)、國家農業(yè)科技園區示范企業(yè)等。
3.項目單位建立有完善的現代企業(yè)制度，管理規范，有健全的財務(wù)管理制度和會(huì )計核算制度；領(lǐng)導班子有較強的技術(shù)創(chuàng )新意識和知識產(chǎn)權保護意識，具有較高的經(jīng)營(yíng)管理水平和市場(chǎng)開(kāi)拓能力。
4.能夠保證項目配套資金的落實(shí)，上年末單位凈資產(chǎn)不低于申請市財政資金的3倍。
5.申請單位為企業(yè)的，其上年度經(jīng)審計核準的研發(fā)投入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例一般不低于3%，大中型企業(yè)不低于1.5%，資產(chǎn)負債率不超過(guò)70％，自籌研發(fā)資金不低于申請財政資金的3倍。
6.上年度營(yíng)業(yè)收入4億元以下或人員1000人以下的企業(yè)，須在“河南省科技型中小企業(yè)備案管理系統”中備案。
7.已承擔專(zhuān)項項目尚未驗收的單位，不得申報新的專(zhuān)項項目。
第十一條 項目申請單位應當填寫(xiě)《焦作市科技重大專(zhuān)項項目申報書(shū)》和《焦作市科技重大專(zhuān)項經(jīng)費預算申報書(shū)》，并按照申報要求提供相關(guān)附件證明材料。項目主管部門(mén)對申請材料的真實(shí)性、完整性等方面進(jìn)行審核。
第十二條 專(zhuān)項項目應通過(guò)申請單位所在縣（市）區科技主管部門(mén)、財政部門(mén)審查推薦；市科技局集中受理主管部門(mén)會(huì )同當地財政部門(mén)提交的申請材料,不直接受理項目申請單位的申請材料。
第十三條 專(zhuān)項項目評審與立項程序為：受理公示、形式審查、專(zhuān)家評審、現場(chǎng)核查、綜合審議、擬立項公示、市政府審批、簽訂任務(wù)書(shū)、經(jīng)費下達。
第十四條 市科技局負責受理公示、形式審查、現場(chǎng)核查、綜合審議、擬立項公示、報市政府審批、簽訂任務(wù)書(shū)等的組織實(shí)施。專(zhuān)家評審由市科技局會(huì )同市財政局聯(lián)合進(jìn)行，市科技局制定總體評審方案，評審方案在焦作科技網(wǎng)公開(kāi)。市科技局紀檢監察機構按照評審方案具體負責組織監督組對專(zhuān)家評審紀律進(jìn)行監督。
第十五條 市科技局黨組會(huì )或辦公會(huì )對專(zhuān)家評審和現場(chǎng)核查結果進(jìn)行綜合審議，研究確定擬立項項目，將擬立項項目向社會(huì )公示，公示無(wú)異議后，報市政府審批。市政府同意后，市科技局會(huì )同市財政局下達年度立項計劃。
第十六條 項目承擔單位應當在立項文件下達15個(gè)工作日內與市科技局和主管部門(mén)簽訂《焦作市科技重大專(zhuān)項項目任務(wù)書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)任務(wù)書(shū)）。項目承擔單位應依據項目申報書(shū)和評審意見(jiàn)填寫(xiě)任務(wù)書(shū)。
第十七條 市科技局會(huì )同市財政局依據項目任務(wù)書(shū)，下達項目經(jīng)費。項目首批經(jīng)費撥付經(jīng)費總額的50％，剩余經(jīng)費在項目通過(guò)中期評估和驗收后撥付。
第四章 過(guò)程管理
第十八條 項目承擔單位要強化主體責任，加強項目實(shí)施的具體管理，嚴格按照項目任務(wù)書(shū)和項目預算書(shū)的內容執行，確保項目目標的按期完成。
第十九條 項目過(guò)程管理包括定期報告、抽查和中期評估，由市科技局組織實(shí)施；主管部門(mén)負責項目過(guò)程管理的具體工作。
第二十條 中期評估應組織相關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行現場(chǎng)檢查。中期評估的結論應根據任務(wù)書(shū)目標任務(wù)和相關(guān)指標完成情況，以及經(jīng)費落實(shí)和使用情況，分為“合格”“不合格”“終止實(shí)施”三類(lèi)。
因技術(shù)路線(xiàn)不可行、項目資金短缺、技術(shù)條件或技術(shù)力量缺乏等主觀(guān)原因致使項目無(wú)法繼續實(shí)施的，應按“終止實(shí)施”處理。
第二十一條 結論為“合格”的，再撥付經(jīng)費總額的30％。結論為“不合格”的，由市科技局通知主管部門(mén)進(jìn)行督導，責成項目承擔單位限期整改。對整改后仍為“不合格”的項目和“終止實(shí)施”的項目，由主管部門(mén)根據專(zhuān)家意見(jiàn)提出建議報市科技局，經(jīng)市科技局黨組會(huì )或辦公會(huì )研究，視情節嚴重程度采取通報批評，納入不良信用行為記錄，一定期限內不得申報和承擔科技計劃項目，追回項目經(jīng)費等措施，并將有關(guān)結果向社會(huì )公告。
第五章 項目驗收
第二十二條 項目實(shí)施期滿(mǎn)后，承擔單位應當在三個(gè)月內提出驗收申請，如項目提前完成，也可提前申請驗收。項目驗收的組織方式為現場(chǎng)考核驗收。
第二十三條 市科技局會(huì )同市財政局對項目進(jìn)行驗收。市科技局負責制定驗收方案，驗收方案在焦作科技網(wǎng)公開(kāi)。成立由技術(shù)、財務(wù)等方面專(zhuān)家組成的驗收專(zhuān)家組，同時(shí)成立驗收工作組，工作組由市科技局、主管部門(mén)等有關(guān)人員組成，市財政局參與驗收。市科技局紀檢監察機構按照驗收方案具體負責組織監督組對專(zhuān)家驗收紀律進(jìn)行監督。
第二十四條 驗收的主要內容包括：任務(wù)書(shū)規定的技術(shù)、經(jīng)濟指標和知識產(chǎn)權完成情況；項目所取得的經(jīng)濟和社會(huì )效益情況；任務(wù)書(shū)確定的經(jīng)費到位情況，經(jīng)費的實(shí)際支出情況以及使用的合理性、規范性；項目實(shí)施的組織管理情況等。
第二十五條 驗收材料包括：
1.《焦作市科技重大專(zhuān)項項目驗收申請書(shū)》；
2.《焦作市科技重大專(zhuān)項項目驗收報告》；
3.《焦作市科技重大專(zhuān)項項目任務(wù)書(shū)》；
4.經(jīng)有資質(zhì)的會(huì )計師事務(wù)所出具的項目經(jīng)費審計報告及相應財務(wù)收支憑證；
5.其他需要提供的證明材料，如產(chǎn)品檢測報告、專(zhuān)利證書(shū)、用戶(hù)使用意見(jiàn)等。
第二十六條 根據項目實(shí)施管理、目標任務(wù)和相關(guān)指標完成情況，以及經(jīng)費落實(shí)和使用情況，項目驗收結論分為“通過(guò)”“
暫緩”“不通過(guò)”三類(lèi)。
第二十七條 通過(guò)驗收。全面完成或超額完成項目任務(wù)書(shū)確定的技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、知識產(chǎn)權等指標任務(wù)，經(jīng)費到位且使用合理的項目，為通過(guò)驗收。項目通過(guò)驗收后，撥付剩余20%經(jīng)費。技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)和知識產(chǎn)權等指標均完成項目任務(wù)書(shū)規定的80%（含）以上，自籌經(jīng)費到位達到80%（含）以上為完成任務(wù)書(shū)指標任務(wù)。
第二十八條 不通過(guò)驗收。項目驗收存在下列情況之一的，為不通過(guò)驗收：
1.技術(shù)經(jīng)濟財務(wù)指標、知識產(chǎn)權指標、自籌經(jīng)費完成項目任務(wù)書(shū)約定的80%（不含）以下的；
2.提供驗收的資料、數據和經(jīng)費使用情況報告弄虛作假的，擅自修改項目指標內容的；
3.實(shí)施過(guò)程中出現重大問(wèn)題，但未能解決和作出說(shuō)明，或研究開(kāi)發(fā)過(guò)程及結果存在知識產(chǎn)權等糾紛尚未解決的；
4.超過(guò)原定項目任務(wù)書(shū)執行期一年以上未完成的；
5.項目所撥經(jīng)費挪作他用或其它嚴重違犯財經(jīng)紀律規定的。
第二十九條 暫緩的項目，由市科技局通知主管部門(mén)督促其整改，一定期限內再次申請驗收。
第三十條 暫緩項目整改后仍不能達到驗收要求和不通過(guò)驗收的項目，收回結余資金，項目承擔單位和項目負責人納入不良信用行為記錄，三年內不得申報和承擔科技計劃項目，并將有關(guān)結果向社會(huì )公告。違反財務(wù)科技資金使用規定的，按照國家相關(guān)法律法規處理。
第三十一條 項目到期未能完成的，應由項目承擔單位提出書(shū)面延期申請，經(jīng)主管部門(mén)審核同意后報市科技局，市科技局黨組會(huì )或辦公會(huì )研究決定是否同意延期。項目延長(cháng)期限一般為一年以?xún)取?
第六章 制度和紀律保障
第三十二條 實(shí)行執行報告制度，包括統計報告制度、調整報告制度、重要事項報告制度。
1.統計報告制度。項目承擔單位按要求定期報告計劃執行情況，并如實(shí)填報由市科技局制發(fā)的各類(lèi)統計調查表；執行情況報告和統計調查表報主管部門(mén)，主管部門(mén)審核匯總后報市科技局。
2.調整報告制度。項目實(shí)施過(guò)程中對項目?jì)热荨⒓夹g(shù)經(jīng)濟指標、工作進(jìn)度、經(jīng)費、承擔單位及承擔人員等進(jìn)行調整或變更的，需及時(shí)提出書(shū)面申請，按照項目申請渠道報主管部門(mén)和市科技局，經(jīng)批準后方可調整。
3.重要事項報告制度。項目實(shí)施過(guò)程中取得重大進(jìn)展，或發(fā)生可能影響項目實(shí)施進(jìn)度的事項，以及發(fā)生難以協(xié)調的重大問(wèn)題，項目承擔單位應及時(shí)向主管部門(mén)和市科技局報告。
第三十三條 實(shí)行信息公開(kāi)制度。除涉密及法律法規另有規定外，專(zhuān)項項目的評審方案、立項信息、驗收方案、驗收結果和資金安排情況等相關(guān)信息應當及時(shí)向社會(huì )公開(kāi)，接受社會(huì )監督。
第三十四條 加強績(jì)效管理。市科技局會(huì )同市財政部門(mén)制定合理規范、可操作、易衡量的績(jì)效評價(jià)指標，進(jìn)一步提升項目實(shí)施的整體效率和效益。
第三十五條 項目評審、評估和驗收實(shí)行專(zhuān)家負責制。專(zhuān)家和專(zhuān)家組獨立對項目進(jìn)行評審、評估和驗收并作出結論，不受任何單位和個(gè)人的干涉；參加專(zhuān)項各管理環(huán)節評審評價(jià)的專(zhuān)家應堅持實(shí)事求是的原則，客觀(guān)、公正地提供個(gè)人意見(jiàn)，按時(shí)保質(zhì)地完成各項任務(wù)。
第三十六條 項目申請、過(guò)程管理、驗收等環(huán)節的材料由市科技局組織實(shí)施機構和主管部門(mén)負責存檔。
第三十七條 對在項目管理過(guò)程中違反紀律的工作人員，按照有關(guān)規定給予相應嚴肅處理。對違反紀律等規定的申請（承擔）單位和專(zhuān)家納入不良信用行為記錄，直至取消承擔科技計劃項目資格和專(zhuān)家資格。觸犯法律的，依法追究法律責任。
第七章 附 則
第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行，《焦作市重大科技專(zhuān)項管理暫行辦法》（焦政辦〔2012〕75號）同時(shí)廢止。
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