各縣（市）區科技主管部門(mén)、城鄉一體化示范區發(fā)展改革規劃局，市科技局機關(guān)各科室、局屬各單位：
《焦作市科技計劃項目管理辦法（試行）》已經(jīng)局辦公會(huì )議研究同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹落實(shí)。
附件：《焦作市科技計劃項目管理辦法（試行）》
2017年10月24日
附件
焦作市科技計劃項目管理辦法（試行）
第一章
總 則
第一條 為進(jìn)一步規范和加強市級科技計劃項目管理，提高科技計劃項目實(shí)施效率，制定本辦法。
第二條 市科技計劃項目由市科學(xué)技術(shù)局編制,其管理工作包括申報立項、過(guò)程管理、驗收、經(jīng)費支持等環(huán)節。
第三條 計劃項目管理堅持依法管理、規范權限、明確職責、管理公開(kāi)、精簡(jiǎn)高效的原則。
第四條 計劃項目主要采用后補助方式進(jìn)行支持，即計劃項目承擔單位先行自主投入資金組織實(shí)施，在項目完成并通過(guò)驗收后給予科技經(jīng)費補助。科研院所、高等院校以及其他具有研發(fā)能力的事業(yè)單位申報項目，基礎前沿、自然科學(xué)、社會(huì )科學(xué)、關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)和公益扶貧類(lèi)項目，研發(fā)經(jīng)費需求量大、風(fēng)險程度高、屬于戰略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作項目，可申請事前撥付科技經(jīng)費。
第二章
組織分工
第五條 計劃項目管理中的責任主體分為三類(lèi)：
1.焦作市科學(xué)技術(shù)局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“市科技局”）。
2.主管部門(mén)。指計劃項目申請（承擔）單位所在地的縣（市）區科技主管部門(mén)。
3.申請（承擔）單位。
第六條 市科技局的主要職責：
統籌安排部署和組織項目申請、立項、過(guò)程管理、驗收等工作；加強對項目主管部門(mén)、申請（承擔）單位的分類(lèi)指導；會(huì )同財政部門(mén)下達撥付科技經(jīng)費；協(xié)調解決項目管理中的其他相關(guān)事項，做好項目管理的監督和跟蹤服務(wù)。
市科技局可依照有關(guān)規定授權或委托符合條件的機構承擔或協(xié)助辦理有關(guān)具體事務(wù)。
第七條 市科技局有關(guān)科室的主要職責：
（一）發(fā)展計劃科負責發(fā)布項目申報和后補助項目驗收通知，編制發(fā)布科技計劃項目立項文件和驗收結果通報，負責項目匯總、公示和上報市政府審批，以及會(huì )同財政部門(mén)下達項目經(jīng)費。
（二）各業(yè)務(wù)科室負責歸口管理本領(lǐng)域計劃項目，組織本領(lǐng)域項目的專(zhuān)家評審和專(zhuān)家驗收，具體負責組織科技計劃項目任務(wù)合同書(shū)簽訂，對項目進(jìn)行過(guò)程管理，協(xié)調解決項目實(shí)施中出現的問(wèn)題。
（三）市科技局紀檢監察機構負責對項目的專(zhuān)家評審和專(zhuān)家驗收進(jìn)行紀律監督。
第八條 主管部門(mén)的主要職責：
負責本地區計劃項目申請的組織、受理、審核和推薦上報；對本地區項目申請（承擔）單位項目實(shí)施工作進(jìn)行指導、服務(wù)和監督；協(xié)助市科技局開(kāi)展項目的過(guò)程管理、驗收等工作，做好跟蹤服務(wù)，協(xié)調解決項目實(shí)施中出現的問(wèn)題；結合工作實(shí)際對項目立項、過(guò)程管理和驗收等提出合理建議。
第九條 申請（承擔）單位的主要職責：
恪守科研誠信，強化責任意識，認真組織項目申請、實(shí)施、過(guò)程管理、驗收等工作；加強項目實(shí)施支撐服務(wù)條件建設，為項目實(shí)施提供必要的研究開(kāi)發(fā)條件；客觀(guān)、真實(shí)、正確、完整填報項目申請、總結、驗收、報告等相關(guān)材料；自覺(jué)接受市科技局和主管部門(mén)的指導、監督和檢查，客觀(guān)、及時(shí)向市科技局和主管部門(mén)反映項目立項、過(guò)程管理、驗收中的問(wèn)題。
第三章
申報立項
第十條 根據全市科技和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展規劃及產(chǎn)業(yè)政策，市科技局每年發(fā)布科技計劃項目申報通知，明確各類(lèi)科技計劃項目支持的方向和范圍，以及項目申報的時(shí)間、渠道和方式。
第十一條 項目申請單位應當具備的基本條件：
（一）焦作市轄區內具有法人資格的企事業(yè)單位；
（二）具有與項目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累；
（三）具有為完成項目所必備的人才、技術(shù)、資金和設施等條件；
（四）具有完成項目所需的組織管理、協(xié)調能力及規范的知識產(chǎn)權管理制度；
（五）具有承擔科技計劃項目的良好誠信度。
第十二條 鼓勵符合條件的單位根據自身研究開(kāi)發(fā)需要自主申報計劃項目。科技部門(mén)組織計劃項目立項審核以形式審查為主，主要包括申請單位是否具有法人資格和有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可、申請單位是否有不良信用行為記錄、項目是否符合國家有關(guān)法律法規和產(chǎn)業(yè)政策、項目是否與往年立項項目重復、申請資料是否完整規范以及研發(fā)資質(zhì)情況等，涉及經(jīng)費支持時(shí)將組織專(zhuān)家對項目的可行性、先進(jìn)性和創(chuàng )新性，經(jīng)濟社會(huì )效益，經(jīng)費預算等進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查、評價(jià)。
第十三條 項目申請單位應登錄焦作科技網(wǎng)，在線(xiàn)填報《焦作市科技計劃項目信息表》，上傳有關(guān)證明資料。
第十四條 縣（市）區科技主管部門(mén)受理本轄區申請單位的計劃項目申請，對申請材料的合規性、完整性等方面進(jìn)行審核，通過(guò)審核后提交市科技局審查。
第十五條 市科技局各業(yè)務(wù)科室分領(lǐng)域對項目申請進(jìn)行形式審查，并提出審查意見(jiàn)。
第十六條 市科技局計劃科匯總各業(yè)務(wù)科室審查意見(jiàn)，市科技局召開(kāi)局辦公會(huì )對審查意見(jiàn)進(jìn)行綜合審議，確定擬立項項目。
第十七條 市科技局對擬立項項目進(jìn)行社會(huì )公示，公示無(wú)異議后，發(fā)布立項項目。
第四章
經(jīng)費支持
第十八條 市科技局每年發(fā)布后補助計劃項目驗收通知，受理申請后補助計劃項目的驗收申請，并組織專(zhuān)家進(jìn)行驗收。
第十九條 市科技局召開(kāi)局黨組會(huì )或辦公會(huì )，根據年度項目經(jīng)費安排和通過(guò)驗收項目情況，提出項目后補助經(jīng)費支持意見(jiàn)，經(jīng)公示和市政府批準后，按程序下達后補助經(jīng)費。經(jīng)核定撥付的項目后補助經(jīng)費，由項目實(shí)施單位自行安排使用。
第二十條 申請事前撥付科技經(jīng)費的項目應在申請立項時(shí)同時(shí)提交《焦作市科技計劃項目申請書(shū)》和《焦作市科技計劃項目預算申報書(shū)》，經(jīng)所在地科技主管部門(mén)審核后，報市科技局。項目申報通知另有要求的，按要求提交相關(guān)材料。市屬單位直接向市科技局申報。
第二十一條 市科技局各業(yè)務(wù)科室組織專(zhuān)家或委托符合條件的機構對本領(lǐng)域申請事前撥付經(jīng)費的項目進(jìn)行評審，提出評審意見(jiàn)。
第二十二條 市科技局召開(kāi)局黨組會(huì )或辦公會(huì )，根據全市科技和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展需要，結合專(zhuān)家或委托機構評審意見(jiàn)，確定給予事前撥付經(jīng)費支持的項目，并向社會(huì )進(jìn)行公示。公示無(wú)異議并經(jīng)市政府批準后，市科技局與項目主管部門(mén)、項目承擔單位簽訂科技計劃項目任務(wù)合同書(shū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)任務(wù)書(shū)），按程序下達項目經(jīng)費。經(jīng)費數額較大時(shí)可分期下達。
第五章
事前撥付經(jīng)費項目的過(guò)程管理和驗收
第二十三條 項目承擔單位要強化主體責任，加強項目實(shí)施的具體管理，嚴格按照項目任務(wù)書(shū)和項目預算書(shū)的內容執行，確保項目目標的按期完成。
第二十四條 項目過(guò)程管理包括定期報告、抽查和中期評估，由市科技局業(yè)務(wù)科室組織實(shí)施；主管部門(mén)負責項目過(guò)程管理的具體工作。
第二十五條 項目承擔單位在項目實(shí)施過(guò)程中對項目?jì)热荨⒓夹g(shù)經(jīng)濟指標、工作進(jìn)度和經(jīng)費等進(jìn)行調整或變更的，需及時(shí)提出書(shū)面申請，按照項目申報渠道報市科技局業(yè)務(wù)科室審查，經(jīng)主要領(lǐng)導批準后方可調整。其它重要事項，應按程序及時(shí)報告。
第二十六條 中期評估應組織相關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行現場(chǎng)檢查。中期評估的結論應根據任務(wù)書(shū)目標任務(wù)和相關(guān)指標完成情況，以及經(jīng)費落實(shí)和使用情況，分為“合格”“不合格”“終止實(shí)施”三類(lèi)。
因技術(shù)路線(xiàn)不可行、項目資金短缺、技術(shù)條件或技術(shù)力量缺乏等主觀(guān)原因致使項目無(wú)法繼續實(shí)施的，應按“終止實(shí)施”處理。
第二十七條 結論為“不合格”的，由市科技局業(yè)務(wù)科室通知主管部門(mén)進(jìn)行督導，責成項目承擔單位限期整改。對整改后仍為“不合格”的項目和“終止實(shí)施”的項目，由主管部門(mén)根據專(zhuān)家意見(jiàn)提出建議報市科技局業(yè)務(wù)科室，經(jīng)市科技局黨組會(huì )或辦公會(huì )研究，視情節嚴重程度采取通報批評，納入不良信用行為記錄，一定期限內不得申報和承擔科技計劃項目，追回項目經(jīng)費等措施，并將有關(guān)結果向社會(huì )公告。
第二十八條 項目實(shí)施期滿(mǎn)后，承擔單位應當在三個(gè)月內提出驗收申請，如項目提前完成，也可提前申請驗收。項目驗收的組織方式為現場(chǎng)考核驗收。
第二十九條 市科技局各業(yè)務(wù)科室負責項目驗收的組織實(shí)施。成立由技術(shù)、財務(wù)等方面專(zhuān)家組成的驗收專(zhuān)家組，同時(shí)成立驗收工作組，工作組由市科技局業(yè)務(wù)科室、主管部門(mén)、第三方機構等有關(guān)人員組成。市財政局相關(guān)科室和市科技局計劃科參與驗收。市科技局監察室按照驗收計劃具體負責組織監督組對專(zhuān)家驗收紀律進(jìn)行監督。
第三十條 項目驗收的主要內容包括：任務(wù)書(shū)規定的技術(shù)、經(jīng)濟指標和知識產(chǎn)權指標完成情況；項目所取得的經(jīng)濟和社會(huì )效益情況；任務(wù)書(shū)確定的經(jīng)費到位情況，經(jīng)費的實(shí)際支出情況以及使用的合理性、規范性；項目實(shí)施的組織管理情況等。
第三十一條 驗收材料包括：
（一）焦作市科技計劃項目驗收申請書(shū)；
（二）焦作市科技計劃項目工作總結報告；
（三）焦作市科技計劃項目任務(wù)合同書(shū)；
（四）經(jīng)有資質(zhì)的會(huì )計師事務(wù)所出具的項目經(jīng)費審計報告及相應財務(wù)收支憑證；
（五）其他需要提供的證明材料，如產(chǎn)品檢測報告、專(zhuān)利證書(shū)、用戶(hù)使用意見(jiàn)等。
第三十二條 根據項目實(shí)施管理、目標任務(wù)和相關(guān)指標完成情況，以及經(jīng)費落實(shí)和使用情況，項目驗收結論分為“通過(guò)”“ 暫緩”“不通過(guò)”三類(lèi)。
第三十三條 通過(guò)驗收。全面完成或超額完成項目任務(wù)書(shū)確定的技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、知識產(chǎn)權等指標任務(wù)，經(jīng)費到位且使用合理的項目，為通過(guò)驗收。技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)和知識產(chǎn)權等指標均完成項目任務(wù)書(shū)規定的80%（含）以上，自籌經(jīng)費到位達到80%（含）以上為完成任務(wù)書(shū)指標任務(wù)。
第三十四條 不通過(guò)驗收。項目驗收存在下列情況之一的，為不通過(guò)驗收：
1.技術(shù)經(jīng)濟財務(wù)指標、知識產(chǎn)權指標、自籌經(jīng)費完成項目任務(wù)書(shū)約定的80%（不含）以下的；
2.提供驗收的資料、數據和經(jīng)費使用情況報告弄虛作假的，擅自修改項目指標內容的；
3.實(shí)施過(guò)程中出現重大問(wèn)題，但未能解決和作出說(shuō)明，或研究開(kāi)發(fā)過(guò)程及結果存在知識產(chǎn)權等糾紛尚未解決的；
4.超過(guò)原定項目任務(wù)書(shū)執行期一年以上未完成的；
5.項目所撥經(jīng)費挪作他用或其它嚴重違犯財經(jīng)紀律規定的。
第三十五條 暫緩。目標或任務(wù)基本完成，但驗收資料不齊全不規范、驗收結論爭議較大的項目，為暫緩通過(guò)驗收項目，由市科技局業(yè)務(wù)科室通知主管部門(mén)督促其整改，一定期限內再次申請驗收。
第三十六條 暫緩項目整改后仍不能達到通過(guò)驗收要求和不通過(guò)驗收的項目，收回節余資金，項目承擔單位和項目負責人納入不良信用行為記錄，三年內不得申報和承擔科技計劃項目，并將有關(guān)結果向社會(huì )公告。違反財務(wù)科技資金使用規定的，按照國家相關(guān)法律法規處理。
第三十七條 項目到期未能完成的，應由項目承擔單位提出書(shū)面延期申請，經(jīng)主管部門(mén)審核同意后，報市科技局業(yè)務(wù)科室，業(yè)務(wù)科室提請市科技局黨組會(huì )或辦公會(huì )研究決定是否同意延期。項目延長(cháng)期限一般為一年以?xún)取?
第六章 申請后補助項目的實(shí)施管理和驗收
第三十八條 實(shí)施管理。項目單位按照《焦作市科技計劃項目信息表》規定的內容、目標任務(wù)自行組織實(shí)施和管理。項目實(shí)施過(guò)程中，主動(dòng)申請事中監督檢查，報送項目階段性進(jìn)展和績(jì)效等材料。項目實(shí)施期限一般不超過(guò)兩年。
第三十九條 項目完成后，承擔單位按照市科技局發(fā)布的后補助科技計劃項目驗收通知，向科技管理部門(mén)提交項目驗收材料。
第四十條 各縣（市）區科技主管部門(mén)負責本轄區項目驗收的受理和現場(chǎng)查看等工作，對驗收申請材料進(jìn)行審核、匯總和上報。市科技局計劃科受理申請驗收項目匯總表，各業(yè)務(wù)科室受理本領(lǐng)域項目驗收材料。
第四十一條 市科技局各業(yè)務(wù)科室組織專(zhuān)家對本領(lǐng)域項目進(jìn)行現場(chǎng)驗收。
第四十二條 項目驗收內容主要包括：《焦作市科技計劃項目信息表》約定內容和目標任務(wù)完成情況，項目的創(chuàng )新內容、先進(jìn)性和應用價(jià)值，項目投資及經(jīng)費管理使用情況（包括項目實(shí)際投資總額，研究開(kāi)發(fā)費用投資總額，管理和使用是否合規等），經(jīng)濟效益和社會(huì )效益情況，科技計劃項目管理和驗收有關(guān)辦法規定的其它內容。
第四十三條 驗收材料主要包括：
（一）焦作市科技計劃項目驗收申請表；
（二）科技計劃項目實(shí)施工作總結；
（三）焦作市科技計劃項目信息表；
（四）項目專(zhuān)項審計報告、查新報告和檢測報告；
（五）項目所獲成果、專(zhuān)利、樣機或樣品等的證明材料；
（六）與項目相關(guān)的其它證明材料；
（七）焦作市申請驗收科技計劃項目匯總表。
第四十四條 專(zhuān)家驗收意見(jiàn)。驗收專(zhuān)家通過(guò)審閱驗收材料和現場(chǎng)核查，出具項目驗收意見(jiàn)。驗收意見(jiàn)中的總體評價(jià)分優(yōu)、良、差三種。對完成項目信息表規定的各項內容和目標任務(wù)，技術(shù)水平同行業(yè)領(lǐng)先，經(jīng)濟社會(huì )效益顯著(zhù)的項目，可評為“優(yōu)”；對完成項目信息表規定的各項目標任務(wù)，技術(shù)水平同行業(yè)先進(jìn)，經(jīng)濟社會(huì )效益較好的項目，可評為“良”；被驗收項目存在下列情況之一者，評為“差”：
（一）提供的項目驗收材料不真實(shí)、不完整；
（二）未完成項目信息表規定的驗收指標和預期成效；
（三）已完成項目信息表規定的驗收指標和預期成效，但技術(shù)水平較低，經(jīng)濟或社會(huì )效益一般；
（四）預期成果無(wú)科研或實(shí)用價(jià)值。
第四十五條 市科技局召開(kāi)局黨組會(huì )或辦公會(huì )對專(zhuān)家驗收意見(jiàn)進(jìn)行綜合審議，根據項目的專(zhuān)家驗收意見(jiàn)，并綜合項目監督檢查情況，研究確定項目驗收結論。原則上對總體評價(jià)為“優(yōu)”、“良”檔次的項目，視為通過(guò)驗收，對總體評價(jià)為“差”檔次的項目，不予通過(guò)驗收。
第七章 制度和紀律保障
第四十六條 實(shí)行執行報告制度，包括統計報告制度、調整報告制度、重要事項報告制度。
1.統計報告制度。項目承擔單位按要求定期報告計劃執行情況，并如實(shí)填報由市科技局制發(fā)的各類(lèi)統計調查表；執行情況報告和統計調查表報主管部門(mén)，主管部門(mén)審核匯總后報市科技局。
2.調整報告制度。項目實(shí)施過(guò)程中對項目?jì)热荨⒓夹g(shù)經(jīng)濟指標、工作進(jìn)度、經(jīng)費、承擔單位及承擔人員等進(jìn)行調整或變更的，需及時(shí)提出書(shū)面申請，按照項目申請渠道報主管部門(mén)和市科技局，經(jīng)批準后方可調整。
3.重要事項報告制度。項目實(shí)施過(guò)程中取得重大進(jìn)展，或發(fā)生可能影響項目實(shí)施進(jìn)度的事項，以及發(fā)生難以協(xié)調的重大問(wèn)題，項目承擔單位應及時(shí)向主管部門(mén)和市科技局報告。
第四十七條 實(shí)行信息公開(kāi)制度。除涉密及法律法規另有規定外，項目的評審方案、立項信息、驗收方案、驗收結果和資金安排情況等相關(guān)信息應當及時(shí)向社會(huì )公開(kāi)，接受社會(huì )監督。
第四十八條 加強績(jì)效管理。市科技局會(huì )同市財政部門(mén)制定合理規范、可操作、易衡量的績(jì)效評價(jià)指標，進(jìn)一步提升項目實(shí)施的整體效率和效益。
第四十九條 項目申請、立項、評審、過(guò)程管理、驗收等環(huán)節的材料由市科技局組織實(shí)施機構和主管部門(mén)負責存檔。
第五十條 項目評審、評估和驗收實(shí)行專(zhuān)家負責制。專(zhuān)家應從專(zhuān)家庫中隨機抽取。專(zhuān)家和專(zhuān)家組獨立對項目進(jìn)行評審、評估和驗收并作出結論，不受任何單位和個(gè)人的干涉；參加專(zhuān)項各管理環(huán)節評審評價(jià)的專(zhuān)家應堅持實(shí)事求是的原則，客觀(guān)、公正地提供個(gè)人意見(jiàn)，按時(shí)保質(zhì)地完成各項任務(wù)。嚴禁任何人向評審專(zhuān)家施加傾向性影響，嚴禁偽造、修改專(zhuān)家意見(jiàn)，并對專(zhuān)家的具體意見(jiàn)負責保密。
第五十一條 對在項目管理過(guò)程中違反紀律的工作人員，按照有關(guān)規定給予相應嚴肅處理。對違反紀律等規定的申請（承擔）單位和專(zhuān)家納入不良信用行為記錄，直至取消承擔科技計劃項目資格和專(zhuān)家資格。觸犯法律的，依法追究法律責任。
第八章
附 則
第五十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行，原《焦作市科技計劃項目管理暫行辦法》（焦科字〔2015〕13號）同時(shí)廢止。
第五十三條 本辦法由市科技局負責解釋。
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